业务把关不严,多家券商领罚单
2022-03-21 11:18:20公文范文
近期，证监会集中公布了二季度以来，证监会系统对投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施，共有13条行
近期，证监会集中公布了二季度以来，证监会系统对投行业务采取的行政监管措施、自律惩戒措施，共有13条行政监管举措，8家券商和18位保荐代表人领罚单。涉及的机构有安信證券、第一创业证券承销保荐、华西证券、宏信证券、海通证券、国金证券和国海证券等机构。据悉，此轮领罚单的券商，和债券业务、首发（IPO）保荐业务把关不严有关，其中，债券业务“看门人”职责失守的占主导。另有3家券商的罚单和IPO业务相关，这包括国海证券、第一创业证券承销保荐和国金证券。
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