归纳整理冗长权利要求提高审查质量
靳宇 王成 汪煜婷
摘要：在审查实践中，申请人通常通过合并权利要求的方式以期望获得授权，这类申请的权利要求通常较为冗长，特征细化繁杂，给审查带来困难，本文中，作者举例了一个自身审查过的案例，浅谈如何归纳整理冗长权利要求，做到对发明的“实质”性审查，提高通知书质量。
关键词：冗长;繁杂;细化;权利要求
前言
在专利审查实践中，申请人有时会在权利要求中记载较为复杂、繁复 的技术方案，该类权利要求技术特征较多，特征关联叠加;在判断发明是 否具备创造性时，审查员不仅要考虑发明的多个技术特征，而且还要考虑 多个技术特征之间是否相互关联以及技术特征关联叠加所产生的技术效 果，从各个角度判断发明是否具有创造性。
一、相关案情（申请号：201010243018.6）
1.1 案情介绍
本发明的目的是提供一种标准轨距载重 120t 平车，该车能在标准轨距 上运行，能达到铁道部有关新造车辆的各项质量要求及专业技术标准，长、 宽、高满足我国机车车辆限界要求，采用两个两轴转向架，车辆长度 12 米 左右，载重 120 吨，商业运营速度 40km/h 的平板车
1.2 审查过程
申请人申请日提交了五个权利要求，审查员在首次检索时根据权利要 求技术方案、所解决的技术问题、达到的技术效果三个方面检索了对比文 件 1：CN201099250Y，认为权利要求 1-5 相对于对比文件 1 结合公知常识 不具备专利法第二十二条第三款规定的创造性。一通回案时，申请人合并 了全部权利要求，并补充部分说明书内容，形成独立权利要求 1，经修改 的权利要求 1 冗长、特征繁杂、细化。
审查员对修改后的权利要求进行了分析，认为其权利要求虽然冗长，但发明构思已被对比文件 1 公开，区别特征涉及“承载面、轴重、各结构 材质、选型”等方面，但基于审查员对本领域现有技术的掌握情况，其均 属于本领域公知常识，但为了说明这些细节，仍需补充检索以使申请人信 服。
为提高审查效能，提高通知书质量，审查员首先根据权利要求各技术 特征与发明实质的相关度将权利要求分为四个部分，逐一分析。
参见表 1，审查员基于“审实”的考虑将区别特征分为四个部分，其 中，底架、转向架结构与发明实质密切相关，需重点关注;“轴重、承载面 长度”相关特征属申请人补充的说明书内容，也是意见陈述的一个争议焦 点，审查员认为需结合现有技术进行充分的公知说理;至于“用途、各结 构材质选型”相关特征与发明实质相关度不高，该部分无需重点关注。
其中，“底架、转向架结构”涉及装置组成及连接关系，在补充检索时，审查员重点检索了专利数据库、以及教科书资源，通过比对，最终选择一 篇教科书《车辆工程》的相关章节作为公知佐证;“轴重、承载面长度”相 关特征属意见陈述争议焦点，根据审查经验，针对上述数值参数，审查员 认为较难检索到“40 吨、11500mm”这一数值特征，然而该特征的选取又 属于本领域基于“提高载重”需求做出的常规选择，故审查员决定在 CNKI、 万方等数据库中检索相关“提高载重”的方式，限定关键词“货车+轴重+ 载重”进行检索，最终获取一篇非专利文献“铁路重载货车结构分析方法 研究”，其公开了本领域中“提高车辆轴重、轻量化车体结构是轨道车辆提 高载重的常规方式”，因而在此基础上，审查员认为选取 40 吨轴重、并将 承载面长度缩短为 11500mm 属于本领域技术人员基于增加轴重、轻量化车 体需求做出的常规选择;此外，“用途、各结构材质选型”相关特征涉及大 量结构的型号、参数，有些属审查员熟知的，有些不甚了解，需查询相关 特征的定义及其常规应用领域，对此，通过“百度百科、万方、读秀、行 业标准”进行检索较为有效。
由此，审查员发出了第二次审查意见通知书，并补充了公知常识证据，针对申请人意见陈述进行了详尽的说理，此后本申请视撤。
二、评述部分
推荐第二次审查意见通知书针对区别特征的评述，内容如下：
该权利要求所要求保护的技术方案与对比文件 1 公开的内容相比，其 区别特征在于：（1）底架组件一侧连接手制动装置，底架组件底部连接空 气转向装置，中梁两侧连接加强梁，加强梁连接侧梁，中梁和侧梁之间装 有辅助梁，枕梁连接上心盘;摇枕组件中间部位连接下心盘;（2）底架承 载面长度仅为 11500;轮对为 G 型轮对，车轴为承载 40 吨重车轴;（3） 本 申请为一种标准轨距载重 120 吨的平车;（4）上心盘和下心盘为铸钢材质，所述的下旁承铁为铸钢材质，所述的手制动装置为 NSW 型手制动机，所述 的车钩缓冲装置采用 13B 型车钩、ST 型缓冲器，所述的空气制动装置采用 GK 型三通阀、356×254 制动缸、DN32 主管和 DN20 支管……
针对（1），对比文件 1 公开了本申请的主体机构，而其余未公开的技 术特征，如手制动装置、底架辅助梁、上心盘、下心盘，这些均为货车转 向架的常规结构，属于本领域公知常识（例如，可参见《车辆工程》 [1] ，严 隽耄等，第二章、第七章、第八章，中国铁道出版社，2007 年 8 月第 3 版），该公知常识证据仅为列举，并非穷举……
针对（2），在对比文件 1 公开了轴箱滚动轴承的基礎上，具体选择 G 型轮对，这是本领域技术人员基于铁路车辆设计标准的常规选择;基于铁 路货车运行速度和载重量需求，将底架的承载面长度设计为小于普通承载 面长度的 11500mm，选定 40 吨重量的轴重，这些均为本领域技术人员为提 高车辆自重、提高载重做出的常规设计……
针对（3），我国先后研发了 N1、N5、N60、N12、N17、 D25 以及 X6 型集装 箱等不同型号平车，能够满足不同载重以及标准轨距需求，在对比文件 1 公开了一种两轴转向架平车基础上，本领域技术人员面对轨道平车载重问 题时，容易想到对对比文件 1 进行常规设计，选用合理的钢型焊接底架各 个梁、优化断面结构和连接方式，以有效减轻自重，提高载重，以满足 120t 载重要求。
针对（4），现有技术中，我国铁路货车上的车钩、钩尾框主要为 13 号、 13A 型、13B 型及 16、17 型，其中多数货车使用了 13A 型车钩和钩尾框，13A 型车钩是在 13 号车钩基础上研制开发的，主要目的是缩小了车钩连挂 间隙，降低了列车纵向冲动，改善了车辆的纵向动力学性能;而为解决原 13 号钩尾框结构强度不足问题，齐齐哈尔装备公司参照 16、17 型钩尾框于 2001 年就研制了 13A 型钩尾框，提高了其结构强度和疲劳寿命，并在很多 轨道车辆上使用[2];C 级钢，一般特指机械性能和化学成分均达到美国铁路 协会（AAR） AAR-M-201 和 AAR-M-211C 级钢标准的钢材，具有较高的 强度，现多用于钩尾框的锻造中……
结语
本申请申请人在一通答复时，修改的权利要求繁杂冗长，特征较为细 化，给审查工作带来了一定困难，审查员针对这类复杂情况作出了如下处 理：
1）针对性区分区别特征重要程度，整体上区分技术特征;
2）站在本领域角度对分组后技术特征分层次、分角度处理;
3）根据区别特征特点，针对性利用专利库、非专利库资源补充检索;
4）充分利用网络资源，补充本领域普通技术知识。
通过上述审查思路有效提高了通知书质量，做到对发明的“实质”审 查，通知书逻辑清晰，说理充分，利于后续审查工作的进行，最终本申请 视撤结案。
参考文献：
[1]严隽耄等.车辆工程.北京.中国铁道出版社.1992.386-409.
[2]姚曙光.铁路重载货车结构分析方法研究.湖南. 中国学术期刊（光盘 版）电子杂志社.2010-09.1-2.
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