工程建造领域防造假体系研究
王志伟
引言：
核电工程在建造阶段或运行期间发生弄虚作假事件，在国际上早有先例。上世纪80年代，美国核管理委员会（NRC）发现一些核电的阀门、紧固件、断路器等设备的造假事件，并对防范弄虚作假提出了要求。近些年，随着我国核电工程建设的大力发展，核电站建造过程中弄虚作假的现象也是屡见不鲜，有一些弄虚作假事件对整个核电行业也造成了非常不利的影响。
2015年5月，国家核安全局发文通报了浙江高强度紧固件有限公司部分紧固件产品质量文件涉嫌造假事件，供货紧固件涉及国内多台核电机组，紧固件第三方质量文件存在伪造、篡改等质量造假问题，同行，通过产品性能复验发现约3成产品力学性能不合格。随后，国内核电厂开展了大规模紧固件排查和整改工作，给各核电厂建造和运行造成了不同程度的损失。
2018年，国内某在建核电站发生了安全壳钢衬里质量造假事件，受到国家监管部门高度重视。为此，国家核安全局组织召开专题会议对各核电厂进行震撼教育，并要求各核电厂组好经验反馈，对核电厂防范弄虚作假工作给予足够重视。
1、防范弄虚作假工作的必要性
1.1 核电行业特殊性的要求
根据国家相关部门2021年度的统计数据，我国投运的核电机组共计49台在建机组13台，共有4家企业持有核电站运营牌照。
核电站与其他行业相比，具有以下一些明显的行业特点：
一是核电站普遍质量要求高，质量保证体系严格。核电站是目前世界上最复杂的工业系统之一。相对于其他能源，核电站对安全性、可靠性的要求更高。核电站运行长期处于高温、高压环境，一些区域还具有强腐蚀性和放射性，对设备、材料本身的质量有着非常高的要求。另一方面，核电站一旦发生事故，所造成的危害和社会影响要远高于其他常规电站。因此，我国的核安全法规体系明确要求所有核电站建造阶段的参建单位都必须建立完善的质量保证体系，并确保体系的有效运行。
二是核电站相比其他常规能源社会关注度比较高，社会认知度偏低。因核电行业的特殊性，社会上对核电和核行业的关注度比较高，再加上之前对于核电相关知识的科普工作开展的非常少，但普通民众对核电站相关知识的了解又非常少，一些涉及核电行业的相关信息往往容易被过度解读，容易在社会上引起误解和无端的猜测，甚至对整个行业带来非常不利的影响。
正是由于核电站的行业、技术等方面的特殊性，我们国家对核电站的建造和运行都有着非常严格的规定。我国的核安全法规体系明确要求所有核电站建造阶段的参建单位都必须建立完善的质量保证体系，并确保体系的有效运行。完善的质量保证体系是保证核电站建造阶段质量的基础，核电站的建造质量又是核电站安全、稳定运行的保障。正是这种非常严格的质保体系的要求，在核电站建造阶段对于影响建造质量的弄虚作假现象，需要严格禁止并严厉打击，坚决予以杜绝。
1.2 我国相关法律法规的规定
习近平总书记在党的十九大报告中提出“我国经济已由高速增长阶段转变为高质量发展阶段”“必须坚持质量第一、效益优先”。
2019年，国家核安全局在相关会议上提出：核安全是国家安全的重要组成部分，务必严格做到“两个零容忍”，即对弄虚作假零容忍，对违规操作零容忍，把核安全监管各项要求落到实处。
（1）《中华人民共和国产品质量法》的规定
《中华人民共和国产品质量法》是1993年9月1日施行的。《产品质量法》对弄虚作假行为明令禁止，并明确规定了对于弄虚作假行为的处罚规定。《产品质量法》规定“建设工程使用的建筑材料、建筑构配件和设备，属于规定的产品范围的，适用于本法规定”;“禁止伪造或者冒用认证标志等质量标志;禁止伪造产品的产地，伪造或者冒用他人的厂名、厂址;禁止在生产、销售的产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好。”
（2）《关于加强核电工程建设质量管理的通知》
2020年12月份，国家能源局与生态环境部联合发布《关于加强核电工程建设质量管理的通知》。通知中明确要求：“核电站各参建单位应保证合理的记录人员及资源投入，切实做到质量记录文件同实体工作同时完成。严禁“造数据、补记录、假报告”等违规行为，确保质量记录全面、及时、准确、有效。要明确记录编制、审核、批准等签字人员资质要求并认真执行，严禁冒签或无授权代签。要制定质量记录监督检查细则，结合施工关键部位和关键节点，对质量记录开展定期检查和随机抽查。”
通知中还规定：“各参建单位要建立防造假制度，并采取制度震慑、技术防范、人员监督等措施预防工程质量造假。建设单位要牵头建立针对工程质量造假问题的举报渠道和处理程序。对组织实施和参与工程质量造假的单位和个人，坚持以“零容忍”态度严肃处理、依法依规问责，构成犯罪的，依法追究刑事责任，处理结果及时向有关部门报告”。
2、弄虚作假常见类型及防范原则
2.1 常见弄虚作假类型
要想对弄虚作假的现象进行有效防范，必须清楚的掌握常见的弄虚作假的类型，针对不同类型的弄虚作假采取有针对性的防范措施，才能取得预期的效果。为此，我们对部分核电工程项目建造阶段发现的弄虚作假现象进行了总结归纳，常见的弄虚作假类型有12类：（1）伪造检验机构出具的报告、文件;（2）伪造本单位出具的检验报告;（3）出厂产品技术参数造假;（4）产品质量证明文件造假;（5）销售不符合国家标准规定的产品;（6）人员资质、资格证书造假;（7）焊接工艺参数造假;（8）焊接参数记录造假;（9）产品试验数据造假;（10）验收记录造假;（11）伪造单位公章、模仿他人签名笔迹;（12）试验、验收过程造假。
2.2 弄虚作假防范原则
做好核电工程建造阶段防范弄虚作假工作，各参建单位应牢固树立“质量第一”的意识，坚持以下几项原则：（1）树立对弄虚作假现场“零容忍”的立场，一旦发现绝不放过，视情节严重程度提出警告、整改、停工、清退、列入黑名单等意见;（2）加强核安全文化建设、质量文件建设，充分发挥领导带头作用，树立“质量创造价值，质量成就品牌”的理念，提升全员的质量意识和诚信意识，提升质量责任心，严格把好每一道质量关;（3）结合本单位工作实际，收集、整理质量造假案例，针对性开展防范弄虚作假宣贯、培训和经验反馈，提高本单位员工的防范弄虚作假能力;（4）通过设立弄虚作假举报箱、举报电话、邮箱等形式，建立健全弄虚作假举报机制;对举报弄虚作假情况一经核实给予举报人员适当奖励，严格保护举报人的合法权益;（5）鼓励运用信息化技术手段輔助开展防范弄虚作假工作。
3、弄虚作假防范措施
3.1 黑名单管理
相关方出现以下质量弄虚作假行为时，纳入黑名单：
（1）存在主观故意弄虚作假、以次充好行为或故意隐瞒虚报质量相关数据、资料的承包商或其员工;（2）多次发生严重质量问题且无有效改进措施的承包商、供应商以及代理等。
3.2 人员资格管理
（1）加强对特殊工种人员和特种设备操作人员资格管理，资格审查不合格人员禁止入场;（2）检查特殊工种人员和特种设备操作人员所从事的岗位工作是否与资格证一致;（3）加强对关键岗位人员（包括核安全相关的质量控制人员、试化验检验检测人员、核级焊工/焊接操作工、核级无损检验人员等）资格、培训和授权管理，严格按照相关工作资格管理规定进行执业管理。
3.3 关键岗位签名备案管理
（1）核电站工程建设各参建单位建立“笔迹留存”机制;（2）对质量证明文件资料签字笔迹与备案笔迹的一致性进行抽查;（3）检查冒名顶替签字、非验证人员签字以及不合格资料按合格签署的情况。
3.4 现场监督检查
（1）加强特殊工艺过程管理，明确特殊工艺过程质量监督检查比例;（2）加强隐蔽工程管理，强化现场见证;（3）通过开展专项监督检查、随机检查、现场巡视和质量控制点见证等方式，对质量造假高风险作业进行现场监督检查;（4）检查承包商应按照设计文件要求对原材料、半成品、设备构件等实施检验;（5）加强对承包商焊接及无损检验过程的监督检查。
3.5 报告验真管理
（1）对供应商、承包商提供的检测报告通过网站在线核实或通过电话、邮件或信函方式核实，以验证检测报告真伪;（2）对不同批次的检验报告应辨识报告数据、产品生产日期、出厂检验时间、报告时间、印章等是否真实、准确并符合逻辑。
3.6 质量记录核查
（1）严厉打击“造数据、不记录、假报告”等违规行为;（2）检查承包商对质量记录的形成、修改、替换、增补等应在程序中做出明确规定;（3）检查承包商应明确质量记录编制、审核、批准等签字人员资质要求并认真执行，严禁冒签和无授权代签;（4）做好质量记录核查。检查质量记录的及时性、符合性、真实性;（5）做好特种作业人员、特种设备操作人员资质证书适用范围、真实性和有效期核查。
3.7 资料验收
（1）检查承包商工程材料、构配件及设备设施是否从合格供方采购;（2）检查承包商对关键设备、零部件、大宗材料以及特殊工艺过程开展随机抽检复查;（3）检查工程材料、构配件及设备设施质量合格证明文件是否齐全、真实有效;（4）检查质量证明文件、检测报告等签署日期是否真实、准确，符合逻辑;（5）检查承包商质量证明文件应为原件。
3.8 印章防伪
（1）检查检测报告的检测单位印章、CMA章、CNAS章是否清晰，是否在有效期;（2）检查检测报告、产品质量证明文件不同批次印章是否相同。
3.9 质量数据辨识
（1）检查不同批次质量记录数据是否存在雷同情况，是否原始记录一致;（2）检查数据记录精度是否与检测、测量仪器相匹配。
4、典型案例
4.1 第三方检验报告造假案例
2018年8月份，某工程项目监理人员对不同批次原材料两份理化试验报告中化学成分、力学性能数据进行对比分析，发现部分数据完全一致。
监理人员在对乙供材料支吊架相关质量证明文件进行审查时，发现原材料理化实验报告中化学成分分析数据完全一致，之后项目监理部组织监理人员对该厂家提供的原材料相关质量证明文件进行逐一排查，发现多处报告数据雷同，认定该厂家提供的检验报告存在造假行为。
针对该起第三方检验报告弄虚作假问题，监理部组织进行了原因分析，并提出后续改进行动建议：
主要原因：（1）材料供应厂家对质量证明文件弄虚作假，质量意识淡薄;（2）供应商内部管理存在缺陷，检验人员责任心缺失;（3）承包商质检人员未认真履职，文件审查不细心，未对不同原材料的质量检验报告资料进行横向比较。
后续行动建议：（1）取消该厂家核级支吊架原材料的合格供应商资格，同时对其它合格供应商资质和信誉进行抽查或排查、实地考察;（2）对其他供应商厂家原材料质量证明文件进行抽查或排查，对各类检验报告的真实性重点核查;（3）针对大部分甲供原材料质量保证资料，与标准的符合性和真实性进行重点排查;（4）增加原材料质量证明文件造假识别知识和技能培训。
4.2特种作业人员资格造假案例
2019年3月，某工程项目监理人员对现场进行巡查时，发现某承包商电焊工李X技能不足，对现场安全质量造成了隐患，对其进行证件的检查时，发现其证件的颜色和防伪标示显示不正常，监理人员对该证件与该承包商报审的证件核对，发现此人特种作业证未报审，且在国家安全生产监督管理总局官方网站中查无该人员证件信息，后电话询问发证机关工作人员，确认该证件为伪造证件。
针对该起人员资质弄虚作假问题，监理部分析认为承包商质量监督人员把关审核不严，存在严重的失职行为，并提出后续改进行动建议：（1）特种作业人员和特种设备作业人员进场前，承包商应认真核查证件，主要核查资质证件的合法性和有效性，审核合格后，并在2份扫描件上签署审核有效的信息“合法有效”及审核人姓名。（2）承包商对资质证件核查合格后，将特种作业人员和特种设备作业人员信息表、证件原件、证件扫描件2份、核查证明材料报送监理单位进行审查。（3）监理对资质证件进行审核，审核合格后，在两份扫描件上签字确认，签字内容为“合法有效，审核人姓名”，监理留存1份扫描件，及时录入特种作业人员和特种设备作业人员信息库，另1份扫描件返回承包商。（4）承包商将经监理审核有效的扫描件发放至特种作业人员和特种设备作业人员，特种作业人员和特种设备作业人员必须随身携带扫描件，方可在现场从事相应作业。如在现场检查过程中无法提供带有监理审核意见的扫描件，将视为无证作业。（5）监理对资质证件审核不合格或承包商提供了证件虚假信息的情况，将按照相应管理程序进行处理，并同时追究承包商主要负责人的责任。（6）承包商每月报送HSE信息管理月报时更新特种作业人员和特种设备作业人员信息。
4.3 质量证明文件造假问题
2020年8月16日，某工程项目监理人员承包商报送的钢筋进场材料文件进行审核，并打电话联系型式检验报告的出具单位联系，确认未查到本次报送资料附带的型式检验报告，随后进行现场巡视，发现材料棚内堆放的钢材名牌与报审资料中钢材标牌信息不一致，联系承包商项目部相关负责人员进行核实，确认进场钢筋确系不符合进场要求，监理人员发出监理通知单，责令对不合格钢筋产品进行退场处理，对于不符合要求的报审材料予以退回，建议严肃处理提供虚假资料的人员。
针对该起质量证明文件弄虚作假问题，监理部组织进行了原因分析，并提出后续改进行动建议：
主要原因：（1）承包商项目部质量意识淡薄，对承包商进行严格管理;（2）项目部考核的奖惩导向不足，没有起到足够的震慑作用;（3）承包商心存侥幸;（4）质量验收程序不完善，相关人员未尽到监督责任。
后续改进行动建议：（1）完善材料进场验收的规范程序，EPC项目部严格按照流程执行;（2）开展质量意识、业务能力的相关学习培训，提高员工的思想认识与业务能力;（3）建立明确高效的奖惩制度，形成重质量、重安全的工作氛围。
结语：
核电站工程建造阶段，各核电项目针对弄虚作假现象采取了对应的防范措施，也取得了一定的效果。防范弄虚作假工作是一项需要长期坚持的工作，需要各参建单位建立协同机制，相互配合，联防联控，建立起全方位、全过程的防范弄虚作假的管理体系，才能真正有效避免工程建造阶段的弄虚作假现象的发生。核电站工程建造阶段防范弄虚作假现象的经验和相关规章制度、措施，同样也适用于其他工程建设领域，工程建设领域防范弄虚作假的工作依然任重道远，需要每一个工程人、每一个参建单位共同努力，为我們国家工程建设领域高质量发展做出贡献！
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